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新中國成立后，在國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展的基礎(chǔ)上，我們黨經(jīng)過慎重考慮和反復(fù)醞釀，于1953年 6月正式提出以“一化三改”為主要內(nèi)容的過渡時(shí)期總路線。其中，對(duì)農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造，在三大改造中被列為首位。為實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造，一般的具體途徑是在勞動(dòng)互助組織（以下簡稱“互助組”）的基礎(chǔ)上，先發(fā)展土地入股的初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（以下簡稱“初級(jí)社”），再逐步過渡到土地集體所有的高級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（以下簡稱“高級(jí)社”）。作為“自然地不勉強(qiáng)地吸引農(nóng)民走向社會(huì)主義的過渡形式”，初級(jí)社的興起有其歷史必然性。本文擬就互助組向初級(jí)社發(fā)展的歷史必然性以及黨和政府在此過程中的領(lǐng)導(dǎo)作用，作一研究探討。

土地改革將封建剝削的土地所有制改變?yōu)檗r(nóng)民的土地所有制，帶來了農(nóng)村生產(chǎn)力的解放、農(nóng)民生產(chǎn)積極性的提高以及農(nóng)業(yè)的迅速恢復(fù)和發(fā)展。但土地改革后，怎樣把占中國人口絕大多數(shù)的農(nóng)民組織起來走社會(huì)主義道路，是一個(gè)需要繼續(xù)探索并正確解決的大問題。早在 1943年，毛澤東就指出，分散的個(gè)體生產(chǎn)“使農(nóng)民自己陷于永遠(yuǎn)的窮苦”，而“克服這種狀況的唯一辦法，就是逐漸地集體化”。革命戰(zhàn)爭年代，我們黨在根據(jù)地、解放區(qū)領(lǐng)導(dǎo)翻身農(nóng)民建立和發(fā)展了各種互助組，積累了一些經(jīng)驗(yàn)。新中國成立前夕，《中國人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》明確提出，在一切已實(shí)現(xiàn)土改的地區(qū)，“應(yīng)引導(dǎo)農(nóng)民逐步地按照自愿和互利的原則，組織各種形式的勞動(dòng)互助和生產(chǎn)合作”。互助組通過實(shí)行必要的集體勞動(dòng)和分工協(xié)作，大多能提高勞動(dòng)效率，改進(jìn)耕作技術(shù)和改善生產(chǎn)條件，使農(nóng)作物的產(chǎn)量超過一般單干的農(nóng)戶，并增加互助組農(nóng)民的收入。新中國成立后，在黨和政府的提倡和鼓勵(lì)下，互助組普遍發(fā)展起來，包括臨時(shí)的季節(jié)性的互助組，以及常年的農(nóng)副業(yè)結(jié)合的互助組。但是，隨著時(shí)間的推移，有部分互助組出現(xiàn)了渙散甚至解體的現(xiàn)象，究其原因，在于互助組內(nèi)存在著一些難以克服的矛盾。

（一）農(nóng)活安排的矛盾

人盡皆知“農(nóng)時(shí)”對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要性?！稗r(nóng)時(shí)”集中體現(xiàn)在插秧、種植、犁地、收割等方面的時(shí)間安排上。為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化，農(nóng)民都愿意選擇對(duì)自身最有利的“農(nóng)時(shí)”。但在互助組內(nèi)，當(dāng)大家都想這樣做時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生農(nóng)活安排前后的矛盾。比如，河北省滿城縣宋家屯的韓宗華互助組，“在種晚田的時(shí)候，因?yàn)楫?dāng)時(shí)下的雨小，需要搶種，組員們都要先種自己的”。山東省聊城縣三區(qū)的莊培凡互助組由于組內(nèi)多是土質(zhì)較緊的黑土地，一旦干燥即增加勞作上的困難，因而組員都搶先在土地濕潤時(shí)耕作，為此時(shí)常發(fā)生爭執(zhí)。吉林省延吉縣金時(shí)龍互助組也存在早鏟晚鏟、上工收工早晚、早種晚種等方面的矛盾。

為此，一些基礎(chǔ)較好的互助組會(huì)進(jìn)行協(xié)商，約定好農(nóng)活先后順序。比如，有的互助組建議先做勞力強(qiáng)的農(nóng)戶家的農(nóng)活，理由是即便沒有互助，勞力強(qiáng)的家庭也會(huì)首先做完。有的互助組會(huì)優(yōu)先安排中農(nóng)的農(nóng)活，理由是貧農(nóng)為了使用中農(nóng)的耕牛和農(nóng)具，需要先幫中農(nóng)做活。但即便如此，也常有人不愿服從。尤其是在農(nóng)忙時(shí)節(jié)，“搶鋤搶收不服從組里統(tǒng)一計(jì)劃的現(xiàn)象就不斷發(fā)生”。畢竟不管如何安排，總會(huì)有時(shí)間先后的差別，這就意味著有的組員要吃些虧。對(duì)于這種吃虧，在組員還有共同勞動(dòng)的需要時(shí)，彼此尚能包容。一旦他們之間的利益分歧壓倒了合作意愿，或一些農(nóng)戶逐漸具備了獨(dú)立生產(chǎn)能力，互助組就會(huì)有解散的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵谝话愕幕ブM內(nèi)，土地的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與收益權(quán)完全歸農(nóng)戶私有。相比于隨時(shí)可退的互助組，農(nóng)民更關(guān)心自家收益。這種松散聯(lián)合的性質(zhì)使互助組缺乏強(qiáng)有力的約束機(jī)制。

在這種情況下，一些發(fā)展較好的互助組萌生了合并土地、統(tǒng)一經(jīng)營的想法。比如，陜西省米脂縣羅家坪的農(nóng)民在農(nóng)活安排相持不下時(shí)說：“什么時(shí)候能想辦法把地不分你我，打在一起，再不要說誰先誰后，就真的成了一條心了！”江蘇省沭陽縣趙甫亞互助組為解決“牛力周轉(zhuǎn)不開，家家又要搶先”的困難，決定打破地界、共同耕種，分配時(shí)按土地、勞力入股分紅。南京市郊李玉互助組的王開林、韓立和也提出“打下糧食按勞力和土地統(tǒng)一分紅、土地入股的辦法”。土地聯(lián)合經(jīng)營后，組內(nèi)任何一塊土地的收成都與自己的利益掛鉤，這使農(nóng)民更愿意關(guān)心集體生產(chǎn)，而非像以前只在意自家生產(chǎn)。比如，山東省聊城縣三區(qū)的一個(gè)互助組打破土地邊界、實(shí)行統(tǒng)一經(jīng)營后，一位農(nóng)民坦言，“那塊地里豐了產(chǎn)都有一份，這回大家對(duì)早種晚種，評(píng)多評(píng)少可不能再爭了”。如此一來，互助組就可以按照最有利于集體效益的順序安排農(nóng)活。如鋤草先鋤苗大草多的，后鋤苗稀草少的；雨后犁地先犁沙地后犁坡地，再犁平地最后犁洼地；收割先割立麥后割倒麥，先割高處后割低處等，如此便解決了農(nóng)活安排時(shí)間先后的矛盾。這種進(jìn)行土地聯(lián)合經(jīng)營的做法，也符合初級(jí)社土地入股的特征。

（二）評(píng)工算賬的矛盾

“等價(jià)交換”是“組織起來的根本原則”之一。一般而言，臨時(shí)互助組是由勞力、畜力、土地等差不多的三五家農(nóng)戶組成，范圍較小且感情比較密切，因而組內(nèi)沒有規(guī)范的評(píng)工制度，只是基于人情關(guān)系的以工換工。即便有些人吃點(diǎn)小虧，只要互助雙方心中有數(shù)或總體不虧，換工互助就可延續(xù)。相比于臨時(shí)互助組，常年互助組的成員增多、互助時(shí)間變長、互助范圍擴(kuò)大，之前簡單的勞力互換已不能適用。為實(shí)現(xiàn)更為合理的等價(jià)交換，可從評(píng)分記工與清賬找糧兩個(gè)方面探索解決辦法。農(nóng)業(yè)部農(nóng)政司指出，“在互助組內(nèi)應(yīng)實(shí)行公平合理的、簡而易行的評(píng)分折工與清工算賬辦法”。

評(píng)分記工關(guān)乎每位組員的切身利益，必須堅(jiān)持等價(jià)交換原則，“逐步做到勞力，畜力，農(nóng)具的合理使用（即所謂‘三大合理’）” 。但在實(shí)際操作中，勞動(dòng)者、土地所有者與重要生產(chǎn)資料持有者（如大型農(nóng)具、耕畜等）之間不斷發(fā)生評(píng)分多少的爭執(zhí)。勞力強(qiáng)、技術(shù)好但地少、缺乏農(nóng)具的農(nóng)民希望給予勞動(dòng)付出更高的評(píng)分，他們害怕“白給別人幫工”，“生活顧不住”。勞力弱、技術(shù)差但擁有較多土地或重要生產(chǎn)工具的農(nóng)民則希望給予土地、耕畜、農(nóng)具更高的評(píng)分，他們擔(dān)心“勞力剝削土地”，“出工米不上算”。

評(píng)分記工是為了提供清賬時(shí)的憑據(jù)，算賬問題則直接關(guān)系農(nóng)民的最終收益。為方便算賬，一些基礎(chǔ)較好的互助組發(fā)明了工票制，即給每家農(nóng)戶都印發(fā)一本同樣的工票，給誰做工就由誰出工票。還有的互助組在竹牌上注明分?jǐn)?shù)，發(fā)給每戶同等數(shù)量的竹牌，給誰做工就由誰出牌。最后結(jié)算時(shí)，一般先在組內(nèi)對(duì)所有組員的“出工”和“進(jìn)工”進(jìn)行核銷，出工多的就由進(jìn)工多的農(nóng)戶付給相應(yīng)工資。但許多地方因未能及時(shí)清賬而使評(píng)分記工有名無實(shí)。一些互助組認(rèn)為大家關(guān)系很近，應(yīng)該講仁義，“吃虧沾光到不了外邊”。有的互助組組長不想得罪人，不愿將算賬找糧落到實(shí)處。有的農(nóng)民雖然想要糧，但不好意思去找欠工戶要。對(duì)此，一些農(nóng)民說，“有票無糧，多干白搭”，“記了工找不到糧食等于白記”。

無論是記分不等價(jià)還是算賬不合理，這些問題背后的原因，同樣是由于一般互助組內(nèi)，土地的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與收益權(quán)完全歸農(nóng)戶私有。這種結(jié)構(gòu)松散、并不穩(wěn)定的組織形式，使再完備的評(píng)工算賬規(guī)則都可能因?yàn)闆]有強(qiáng)有力的約束機(jī)制而擱置。有的農(nóng)戶因?yàn)閷?duì)評(píng)工算賬規(guī)則不滿意，而拒絕執(zhí)行或直接宣布退組。農(nóng)活安排與評(píng)工算賬的問題，歸結(jié)起來就是集體勞動(dòng)與分散經(jīng)營的矛盾，這是互助組難以解決的弊病。以土地入股、集體經(jīng)營為特征的初級(jí)社，改變了互助組的經(jīng)營方式與分配規(guī)則，使農(nóng)民收益與自家土地之間不再具有直接的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，而是取決于社內(nèi)全部土地的經(jīng)營狀況。這就弱化了農(nóng)民分戶經(jīng)營的私利性與分散性，有利于解決農(nóng)活安排與評(píng)工算賬的問題。

從現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必須以適度的規(guī)模經(jīng)營為基礎(chǔ)，采用現(xiàn)代技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)社會(huì)化大生產(chǎn)。但互助組如果只是限于低水平、為解決生產(chǎn)困難而進(jìn)行的生存式合作，它所能提升的生產(chǎn)效率是有限的。一旦嚴(yán)酷的外部生存壓力有所緩解，一些農(nóng)民認(rèn)為已能獨(dú)立生產(chǎn)、不再需要互助，互助組就面臨解散的風(fēng)險(xiǎn)。而事實(shí)上，確實(shí)有不少互助組一直停留在克服勞作困難的階段，沒有根據(jù)生產(chǎn)需求的變化提出新的互助內(nèi)容，導(dǎo)致農(nóng)民“普遍勁頭不大，缺乏前進(jìn)朝氣”。還有一些改善了生活水平的農(nóng)民安于現(xiàn)狀、得過且過，不去思考如何擴(kuò)大再生產(chǎn)。有的農(nóng)民說，“自干自吃，自由自在；夠吃夠穿，就是安樂神仙”。

對(duì)此，1951年 2月發(fā)布的《政務(wù)院關(guān)于一九五一年農(nóng)林生產(chǎn)的決定》明確提出，“必須繼續(xù)貫徹毛主席所指示的‘組織起來，是由窮變富的必由之路’的方向”，“反對(duì)某些人認(rèn)為‘組織起來，只不過是解決勞動(dòng)力不足的一個(gè)辦法而已；在勞動(dòng)力已有剩余的情況下，人們已能單獨(dú)生產(chǎn)致富，勞動(dòng)互助組應(yīng)該自行解體’的說法”，強(qiáng)調(diào)互助合作“不但可以克服勞動(dòng)力不足的困難，而且可以進(jìn)一步達(dá)到提高生產(chǎn)的目的”。換言之，互助組不能停留在解決勞作困難的階段，應(yīng)該拓展新的合作方式、創(chuàng)造新的生產(chǎn)條件，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)。正如有的地方在試辦初級(jí)社時(shí)指出的，這不只是政治上組織農(nóng)民的問題，“而是滿足農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)、改善和提高其生活的要求，從經(jīng)濟(jì)上引導(dǎo)農(nóng)民前進(jìn)的問題”。

先行嘗試土地入股、集體經(jīng)營，進(jìn)而發(fā)展為初級(jí)社的互助組一般是基于以下幾種需求：

其一，出于推動(dòng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的考慮而“打破邊界”。若要實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，可以對(duì)機(jī)械農(nóng)具和耕作方法進(jìn)行創(chuàng)新。但這些新嘗試往往要在規(guī)模經(jīng)營的基礎(chǔ)上才能發(fā)揮出功效。例如，東北地區(qū)引進(jìn)的蘇聯(lián)新農(nóng)具能大幅提高生產(chǎn)效率，但需要 5到 6匹馬在連片土地上集中耕作才能顯現(xiàn)出效用。因而一些互助組嘗試通過租佃、兌換、買賣等方式調(diào)劑土地，使土地連在一起、統(tǒng)一耕種以適用新式農(nóng)具。這種采用了土地入股、集體勞動(dòng)的互助組，將勞動(dòng)力、土地、馬匹等按一定比例分配收益，成為初級(jí)社的前身。還有的互助組缺乏擴(kuò)大再生產(chǎn)的資金，而集體經(jīng)營在一定程度上可以克服此類困難。比如，山西省武鄉(xiāng)縣窯上溝的互助組經(jīng)過幾年發(fā)展，改善了農(nóng)戶生活水平，但“還是各人耕種各人的地”，“再發(fā)展也買不起架機(jī)器，更沒辦法使用機(jī)器耕地”，他們普遍認(rèn)識(shí)到，“合伙養(yǎng)種，能充分發(fā)揮地力和人力”，進(jìn)而開辟一條前進(jìn)的道路。

其二，出于在農(nóng)業(yè)技術(shù)革新中降低生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的考慮而“抱團(tuán)取暖”。由于單家農(nóng)戶力量單薄、抗風(fēng)險(xiǎn)能力低的局限性，個(gè)體農(nóng)民在生產(chǎn)上表現(xiàn)出較多的保守性。他們滿足于世代相傳的生活經(jīng)驗(yàn)，不敢輕易嘗試新技術(shù)，擔(dān)心一旦失敗有可能將家庭拖入翻不過身的困境。即便是投入成本小、風(fēng)險(xiǎn)較低的變革，“也一定要經(jīng)過反復(fù)計(jì)算比較，確知有得無失，有利無害時(shí)才能接受”?；ブM雖較農(nóng)戶單干生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)小一點(diǎn)，但對(duì)關(guān)心自家土地收益的農(nóng)民來說，對(duì)新技術(shù)的接受程度仍然有限。而合作社統(tǒng)一經(jīng)營土地，社員共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，有利于推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的革新。例如，小株密植技術(shù)的推行在一些地方受阻。有農(nóng)民認(rèn)為：“我只有 5畝多田，如果試不成功，一家九口，生活怎樣過？”后來合作社成立之后，這個(gè)問題就解決了。大家的想法是，“用幾畝田來試驗(yàn)，就算試驗(yàn)不成功，大家平均起來，損失不大；試驗(yàn)成功了，社一推廣，大家就能夠很快地增加收入”。通過這樣的辦法，全社就較順利地接受了這項(xiàng)技術(shù)變革。再如，雙輪雙鏵犁這一新式農(nóng)具能夠有效提高生產(chǎn)效率，但個(gè)體農(nóng)民不敢貿(mào)然購買，一則資金有困難，二則確實(shí)不劃算。因?yàn)橐徊侩p輪雙鏵犁每年可深耕 200畝土地，而農(nóng)民自家土地不及這個(gè)數(shù)目的十分之一。由集體出資購買雙輪雙鏵犁作為公共財(cái)產(chǎn)，是一個(gè)較好的解決方案。事實(shí)證明，“許多農(nóng)民就是由于看見了雙輪雙鏵犁的優(yōu)越性而加入合作社的”。由此可見，聯(lián)合經(jīng)營的組織形式便于利用集體效應(yīng)推動(dòng)生產(chǎn)方式的變革。

其三，出于修建集體工程的考慮而“集中力量辦大事”。在一些地廣人稀、需要開墾荒地、改良土壤或興修水利的地方，往往較早出現(xiàn)將土地合并經(jīng)營的合作社。比如，陜西省杜家石溝村山溝連綿、地質(zhì)貧瘠，糧食產(chǎn)量很低，“三年兩頭旱，暴雨地稀爛”是當(dāng)?shù)氐恼鎸?shí)寫照。改善這些自然條件是單家單戶以及一般的互助組難以承擔(dān)的。1950年該村成立合作社后，社員依靠集體力量，按照川坪、溝條、灣塌、峁梁等不同類型地區(qū)，合理規(guī)劃、逐項(xiàng)治理，成效顯著，成為陜北高原農(nóng)田治理的樣板。山東省廣饒縣二柳樹村耕田匱乏，為了集中力量開墾荒田，早在 1946年該村以曬鹽為主兼種地的 7個(gè)互助組就合成一個(gè)“大插伙”組，集體開荒、統(tǒng)一耕種，實(shí)行按勞分配。隨著集體開荒地的面積擴(kuò)大，農(nóng)戶自家土地與集體用地之間產(chǎn)生了農(nóng)活安排的矛盾。為解決這個(gè)矛盾，1948年，他們將各戶土地根據(jù)土質(zhì)劃分等級(jí)作股入社，而這成為日后初級(jí)社的雛形。東北解放區(qū)完成土改后，在一些地廣人稀或需要開荒的地方出現(xiàn)了將土地合并耕作的“合伙組”。“合伙組”將土地入股統(tǒng)一耕作，并按入股土地、勞力、耕畜的一定比例分配收益，契合初級(jí)社的核心特點(diǎn)。

由此可見，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，“因?yàn)橛辛四承┕驳母牧嫁r(nóng)具和新式農(nóng)具，有了某些分工分業(yè)，或興修了水利，或開墾了荒地，就引起了在生產(chǎn)上統(tǒng)一土地使用的要求”。擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要，促使農(nóng)民之間的合作內(nèi)容由簡單的耕畜、工具、勞力等的互助拓展為更廣泛的經(jīng)濟(jì)合作。

新中國成立后，黨和政府領(lǐng)導(dǎo)開展的愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)以及推動(dòng)供銷合作的發(fā)展，凸顯了土地統(tǒng)一經(jīng)營的好處，助推了互助組向初級(jí)社的發(fā)展。

（一）愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)帶來的兌地需求

抗美援朝戰(zhàn)爭開始后，國內(nèi)開展了聲勢浩大的抗美援朝運(yùn)動(dòng)。在此過程中，人民群眾把抗美援朝、保家衛(wèi)國的愛國熱情與實(shí)際行動(dòng)結(jié)合起來，積極開展愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)。這一運(yùn)動(dòng)激發(fā)起了農(nóng)民的豐產(chǎn)熱情，成為推動(dòng)農(nóng)民打破地界、統(tǒng)一經(jīng)營的一條重要原因。

《政務(wù)院關(guān)于一九五一年農(nóng)林生產(chǎn)的決定》明確指出，各地“開展群眾性的勞模運(yùn)動(dòng)和群眾性的生產(chǎn)競賽”，“產(chǎn)量顯著超過當(dāng)?shù)匾话闵a(chǎn)水平經(jīng)過民主評(píng)議為眾所公認(rèn)者，人民政府得給以物質(zhì)的或名譽(yù)的獎(jiǎng)勵(lì)”。1951年 2月，農(nóng)業(yè)部召開第二次全國農(nóng)業(yè)工作會(huì)議，決定在全國范圍內(nèi)開展愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)。同年3月 6日，山西省農(nóng)業(yè)勞動(dòng)模范李順達(dá)所在互助組率先響應(yīng)號(hào)召，向各地互助組發(fā)起開展愛國主義生產(chǎn)競賽的倡議，就此揭開了全國愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)的序幕。

在愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)中，參加競賽的互助組一般會(huì)“劃出‘豐產(chǎn)地’進(jìn)行改良耕作法，增施肥料，創(chuàng)造豐產(chǎn)紀(jì)錄的實(shí)驗(yàn)”。但在你追我趕的豐產(chǎn)浪潮中，常規(guī)的增產(chǎn)措施已很難在產(chǎn)量上實(shí)現(xiàn)新突破。有些互助組“自發(fā)地用兌地兌肥料，集體勞動(dòng)的辦法來創(chuàng)造高額產(chǎn)量”。例如，山東省莘縣的曾廣?；ブM為提高產(chǎn)量，早在 1950年冬就嘗試將組內(nèi) 35塊地中搭界的 13塊共計(jì) 50畝連成一片，稱之為“兌地”。他們對(duì)這塊地精耕細(xì)作、全面改良，分配時(shí)按照“地四勞六”的比例分紅。1951年秋，這塊兌地平均畝產(chǎn) 200公斤，比單干戶高出 95公斤，比本組其他田地多收 55公斤。為進(jìn)一步在愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)中創(chuàng)造新紀(jì)錄，秋收過后他們對(duì)本組 135畝耕地全部實(shí)行兌地豐產(chǎn)。再如，山東省冠縣田慶明互助組因地力不強(qiáng)、水源缺乏、資金不足等問題，難以實(shí)現(xiàn)豐產(chǎn)。有人提議，“咱看那塊地能豐產(chǎn)，入到組里算豐產(chǎn)畝不行嗎？大家伙打井，大家耕種，增產(chǎn)了大家分”?；ブM討論后認(rèn)為這是個(gè)好建議，決定打破地界、先兌出 8.5畝土地實(shí)行集體經(jīng)營，改進(jìn)耕作技術(shù)。兌地豐產(chǎn)后，棉花每畝收獲400公斤，組員們后悔地說，“晚了！不如春天一下入了股”，于是找到田慶明商量成立農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。河南省魯山縣辛自修互助組也是在這樣的情況下“打開地界劃出經(jīng)濟(jì)區(qū)”，在“經(jīng)濟(jì)區(qū)”因地制宜、聯(lián)合經(jīng)營，有效提高了生產(chǎn)效率。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至 1952年 9月，山東省聊城地區(qū)實(shí)行兌地豐產(chǎn)的互助組就有 700余個(gè)。他們由集體統(tǒng)一采取增產(chǎn)措施，分配時(shí)除去生產(chǎn)投資外按土地和勞力固定比例分紅。這樣的操作已超出常年互助組的合作范疇。

在愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)中，黨和政府加強(qiáng)對(duì)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，主要表現(xiàn)在：一是通過加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民的愛國主義教育，使競賽運(yùn)動(dòng)與政治運(yùn)動(dòng)密切結(jié)合；二是根據(jù)各地實(shí)際情況，訂立競賽具體目標(biāo)和檢查評(píng)比辦法，并加強(qiáng)指導(dǎo)幫助完成競賽計(jì)劃；三是發(fā)動(dòng)各地互助組積極應(yīng)戰(zhàn)，使開展競賽的過程同時(shí)成為發(fā)展、鞏固和提高農(nóng)民互助合作的過程；四是具體深入地領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民學(xué)習(xí)豐產(chǎn)模范的經(jīng)驗(yàn)，開展群眾性的改進(jìn)耕作技術(shù)的運(yùn)動(dòng)等。越來越多的農(nóng)民從事實(shí)中認(rèn)識(shí)到，“土地統(tǒng)一使用、勞力統(tǒng)一調(diào)配是搞好農(nóng)業(yè)豐產(chǎn)的有效方式”，這既有利于創(chuàng)造高額產(chǎn)量，也能夠鍛煉組員們的集體觀念，還能摸索到土地、勞力的分紅經(jīng)驗(yàn)。愛國豐產(chǎn)競賽運(yùn)動(dòng)成為推動(dòng)互助升級(jí)的動(dòng)力。

（二）以供銷合作深化生產(chǎn)合作

新中國成立之初，由于長期的戰(zhàn)爭對(duì)流通渠道造成破壞，各地有許多農(nóng)副土產(chǎn)品找不到銷路，而農(nóng)村生產(chǎn)、生活所需的工業(yè)品又難以買到。比如，吉林省舒蘭縣雙龍村的群眾反映，“已經(jīng)快到春耕了種籽沒到，快開鏟了鋤頭沒到，快近秋收了鐮刀才來”。團(tuán)結(jié)村農(nóng)民的主要困惑則是“打了糧食沒人要”。農(nóng)民時(shí)常忍受中間商的盤剝，并因頻繁往返于市場之間占用了許多勞力。正因如此，廣大農(nóng)民對(duì)供銷合作的需求十分迫切。1950年 7月，中華全國合作社聯(lián)合總社成立 ，擬定了《中華人民共和國合作社法（草案）》。草案的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是倡導(dǎo)農(nóng)民及農(nóng)村其他勞動(dòng)人民成立農(nóng)村供銷合作社，“以便首先暢銷自己多余的產(chǎn)品，同時(shí)比較廉價(jià)地買到自己所需要的生產(chǎn)資料和日常消費(fèi)品”。

《政務(wù)院關(guān)于一九五一年農(nóng)林生產(chǎn)的決定》也明確提出，“農(nóng)村供銷合作社和國營貿(mào)易機(jī)關(guān)與互助組訂立購銷合同，是扶助生產(chǎn)的最好辦法，必須提倡”。供銷社與互助組簽訂合同后，互助組將本組的購銷業(yè)務(wù)委托給供銷社?；ブM需要什么，就請(qǐng)供銷社買入什么；互助組要賣什么，就請(qǐng)供銷社推銷什么。比如，吉林省永吉縣二道溝的薛云虎互助組一直從事草袋生意。過去家中有車馬的農(nóng)戶需親自到 60里外的吉林市售賣草袋，無車馬的農(nóng)戶則時(shí)常推銷艱難。自從該互助組與供銷社簽訂“結(jié)合合同”后，農(nóng)民不再為草袋銷售問題而發(fā)愁，生產(chǎn)積極性日益高漲。黑龍江省新勝村的樂長發(fā)互助組將銷售業(yè)務(wù)委托給供銷社后，他們“放下了愁買愁賣的擔(dān)子，少上街、少誤工”，節(jié)省了勞動(dòng)力集中發(fā)展生產(chǎn)。

越來越多的農(nóng)民感受到供銷合作的益處，但并非所有的農(nóng)民都能與供銷社簽訂合同。這里的關(guān)鍵在于“結(jié)合合同”簽訂之前，農(nóng)民要以合作組織為單位制定生產(chǎn)、消費(fèi)與推銷計(jì)劃，統(tǒng)計(jì)出“一年要用那些？要用多少？要推銷那些？推銷多少？”供銷社據(jù)此再制定自己的供銷計(jì)劃。而雙方一旦簽訂合同，必須嚴(yán)格履行并時(shí)常檢查執(zhí)行情況?？梢姡炗喗Y(jié)合合同不是一件“張口即來”的事情，需要打破農(nóng)戶分散經(jīng)營的狀態(tài)，商議出可供執(zhí)行的集體規(guī)劃。在此過程中，黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在：一方面，教育供銷社的干部樹立為生產(chǎn)服務(wù)、為農(nóng)民服務(wù)的基本觀點(diǎn)，認(rèn)真研究農(nóng)民的需要，細(xì)心替農(nóng)民想出生產(chǎn)門路，在工作中努力開辟市場，在經(jīng)營上實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算，切實(shí)履行好結(jié)合合同；另一方面，領(lǐng)導(dǎo)組織起來的農(nóng)民制定出切實(shí)可行、簡明具體的生產(chǎn)計(jì)劃和消費(fèi)計(jì)劃，使訂立出的結(jié)合合同是完全可以實(shí)行的。在此基礎(chǔ)上，農(nóng)民逐漸認(rèn)識(shí)到集體行動(dòng)和計(jì)劃生產(chǎn)的好處。比如，吉林省的薛云虎互助組與供銷社合作后，組員們感慨道，“什么都要有計(jì)劃，有計(jì)劃才能把事辦好”。計(jì)劃性的加強(qiáng)不僅有利于提高生產(chǎn)效率，更重要的是，它還有利于“把農(nóng)民的分散的無計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的軌道上來，使農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)組織和國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃結(jié)合起來”。

相比于互助組，合作社與供銷社的合作程度更為密切。因?yàn)槌跫?jí)社由原來的“集體勞動(dòng)”深化為“集體經(jīng)營”。雖是一詞之別，但農(nóng)民生產(chǎn)生活的集體粘合度有了質(zhì)的提升。初級(jí)社在制定計(jì)劃時(shí)不再只是簡單的農(nóng)事安排，“而是圍繞著增產(chǎn)目標(biāo)，從技術(shù)改進(jìn)、生產(chǎn)投資、勞力調(diào)配、產(chǎn)品推銷到發(fā)展進(jìn)度等各方面都有了較詳細(xì)的計(jì)劃”。這使初級(jí)社“對(duì)于供銷也就要求更加及時(shí)，更加有計(jì)劃”，更易與供銷社達(dá)成長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。與此同時(shí)，供銷社也給予初級(jí)社更多的“優(yōu)先”福利。比如，遼寧省遼中縣黃西村胡玉璽合作社與供銷社簽訂合同后，供銷社在預(yù)購農(nóng)副產(chǎn)品和銷售緊缺物資時(shí)會(huì)優(yōu)先照顧合作社。若胡玉璽合作社缺乏生產(chǎn)資金，供銷社可與之訂立“預(yù)購合同”來提供幫助。這些超出互助組傳統(tǒng)合作的便利，使農(nóng)民感受到加入合作社的益處，有效推動(dòng)了互助組向初級(jí)社的升級(jí)。時(shí)任政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)秘書長薛暮橋指出，“我國對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義改造，實(shí)質(zhì)上起始于供銷合作社在全國范圍的建立，即首先是在流通領(lǐng)域，隨后才在生產(chǎn)領(lǐng)域，逐步引導(dǎo)個(gè)體農(nóng)民走上社會(huì)主義道路”。

綜上，在黨和政府的積極引導(dǎo)和推動(dòng)下，農(nóng)民或是想通過打破地界獲得豐產(chǎn)，或是想通過加入合作社以享受購銷服務(wù)，都激發(fā)了他們統(tǒng)一經(jīng)營的需要，助推了互助組向初級(jí)社的升級(jí)。在 1951年 9月全國第一次農(nóng)業(yè)互助合作會(huì)議召開之前，不少地區(qū)已自發(fā)建立了一些名稱不同、形式各異但性質(zhì)上類似于初級(jí)社的合作組織。如江蘇省南京市郊區(qū)的土地合并組、山東省聊城地區(qū)的兌地豐產(chǎn)組、河北省饒陽縣五公村的土地合伙組等。

1951年 9月 20日至 30日，黨中央召開了全國第一次農(nóng)業(yè)互助合作會(huì)議。會(huì)議經(jīng)過研究討論，制定了《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》，這是新中國成立后黨中央關(guān)于農(nóng)業(yè)互助合作運(yùn)動(dòng)的第一個(gè)指導(dǎo)性文件。草案要求貫徹自愿和互利的原則，采取典型示范、逐步推廣的方法，根據(jù)生產(chǎn)發(fā)展的需要和可能，大量發(fā)展互助組，在條件比較成熟的地區(qū)，有重點(diǎn)地發(fā)展土地入股的初級(jí)社。該草案下發(fā)各地試行后，農(nóng)村互助合作有了較大發(fā)展。初級(jí)社適應(yīng)了當(dāng)時(shí)農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展水平，帶來了農(nóng)業(yè)的增產(chǎn)，具有充分的經(jīng)濟(jì)合理性。這是吸引更多農(nóng)民入社的重要原因。

（一）優(yōu)化資源配置

土地改革后，中國農(nóng)業(yè)就其基本形態(tài)和總體情況來說，是分散的、個(gè)體的、落后的。廣大農(nóng)村仍使用傳統(tǒng)的手工工具，靠人畜耕種，靠天吃飯，生產(chǎn)力水平低下。而在農(nóng)業(yè)中實(shí)行大規(guī)模的機(jī)械化不是短期能辦到的，因此，根本的出路在于走農(nóng)業(yè)合作化的道路。初級(jí)社依靠統(tǒng)一經(jīng)營，發(fā)揮人力優(yōu)勢，盤活生產(chǎn)要素，優(yōu)化了資源配置效率，提供了一種比互助組更有效率的組織形式。

初級(jí)社的顯著優(yōu)勢在于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)勞力、土地、技術(shù)、資金等要素的合理流動(dòng)，做到地盡其用、人盡其才、物盡其力。在土地利用方面，入社前農(nóng)民為滿足自家生產(chǎn)生活需要，往往是“用啥種啥、樣樣有點(diǎn)”。成立初級(jí)社后，合作社因地制宜，統(tǒng)一安排種植計(jì)劃，根據(jù)地質(zhì)情況“適合種什么就種什么”。比如，山西省武鄉(xiāng)縣棗煙村合作社社員王曼孩有6畝地，入社前為滿足自家需要種了 4種作物，入社后只種 1種最適宜的作物，每畝增產(chǎn)折谷 4斗。社員們感慨道，“土改人翻身，入社地翻身”。在勞力使用方面，初級(jí)社能根據(jù)生產(chǎn)需要合理分工，發(fā)揮個(gè)人專長，提高勞動(dòng)效率。比如，北京市郊農(nóng)村的殷維臣合作社，生產(chǎn)能手在入社前一般不愿外傳自己的種菜技巧。入社后農(nóng)民之間時(shí)常交流經(jīng)驗(yàn)、取長補(bǔ)短，逐步總結(jié)出一套比較完整的種菜操作規(guī)程。合作社推廣應(yīng)用后，創(chuàng)造了全市的高產(chǎn)紀(jì)錄。在發(fā)展多種經(jīng)營方面，相比于互助組，初級(jí)社更便于解放剩余勞動(dòng)力和籌集副業(yè)資金，因而一般都發(fā)展了副業(yè)，并以副業(yè)收益支援農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。比如，山西省平順縣川底村合作社在成立前每畝地用 18個(gè)工，成立合作社后節(jié)省了勞動(dòng)力，“省下的 8個(gè)‘能人’專門搞副業(yè)（主要是木工），一起為合作社開了財(cái)源”。河北省饒陽縣五公村的耿長鎖合作社采取“以副養(yǎng)農(nóng)”的經(jīng)營策略，1950年他們的副業(yè)收入已達(dá)全社收益的45%。

（二）堅(jiān)持自愿互利

《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》中明確規(guī)定，“在處理互助組和生產(chǎn)合作社內(nèi)部所存在的任何問題上，有一條原則是必須絕對(duì)遵守的，就是貫徹自愿和互利的原則”。初級(jí)社遵循自愿互利的原則，對(duì)可能利用的一切生產(chǎn)要素進(jìn)行集約管理，是一種較有效率的規(guī)模經(jīng)營。

所謂“自愿”，指的是農(nóng)民對(duì)是否入社“有完全的自由，不能有一點(diǎn)勉強(qiáng)”。農(nóng)民若想要入社，需要征得全家同意。中共山東分局農(nóng)委會(huì)指出，如果有黨員、團(tuán)員要求入社但其家庭不同意，那么他們應(yīng)暫緩入社，“等待家庭其他成員的覺悟”，防止以整黨整風(fēng)“打通思想”的辦法造成“參加合作社光榮，不參加合作社可恥”的空氣。當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)西北地區(qū)農(nóng)業(yè)互助合作運(yùn)動(dòng)的習(xí)仲勛指出，“那些不愿花‘功夫’，不愿做‘細(xì)心的工作’，不準(zhǔn)備通過‘較長的時(shí)間’，不準(zhǔn)備‘逐步地’去‘吸引’農(nóng)民參加集體化的人，是不了解農(nóng)民的，必然脫離農(nóng)民群眾”。此外，退社自由也是合作社尊重農(nóng)民意愿的重要體現(xiàn)。為便于清賬且不影響生產(chǎn)，一般在一個(gè)生產(chǎn)周期結(jié)束后，社員有權(quán)申請(qǐng)退社。退社時(shí)，社員可以帶走自家土地與所投資金，這就解除了農(nóng)民“怕束縛”“不自由”的顧慮。

此外，初級(jí)社堅(jiān)持互利原則，盡可能在制度安排中保障各方利益。初級(jí)社保留了農(nóng)民的土地所有權(quán)，這對(duì)視土地為“命根子”的農(nóng)民至關(guān)重要。有些農(nóng)民曾擔(dān)心土地入股后就失去了土地，干部耐心解釋道，這時(shí)土地所有制政策沒變，“咱現(xiàn)在只是為合伙養(yǎng)種，發(fā)揮地力”。土地之外的其他主要生產(chǎn)資料如耕牛、農(nóng)具等，也普遍采用私有公用、折價(jià)存社等方法，以農(nóng)民私人所有為主。農(nóng)民按照入股土地和折價(jià)生產(chǎn)資料的質(zhì)量和數(shù)量而享有不同的報(bào)酬。這種保障私有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的有償換工、等價(jià)交換，是初級(jí)社吸引農(nóng)民的重要原因。

除按入股土地和折價(jià)生產(chǎn)資料獲得相應(yīng)收益外，如何評(píng)定勞力報(bào)酬是關(guān)乎農(nóng)民利益的大事?；ブM階段開始試行工分制，一些發(fā)展較好的組采用了底分活評(píng)或按件記工。但由于土地不劃片、勞力不分組，互助組普遍存在“磨洋工”“搭便車”等問題。為改進(jìn)勞動(dòng)管理方式，避免“干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣”，一些初級(jí)社開始依據(jù)生產(chǎn)需要、勞力強(qiáng)弱、技術(shù)高低等條件，將農(nóng)民劃分為若干生產(chǎn)小組，建立勞動(dòng)與收益直接掛鉤的生產(chǎn)責(zé)任制。尤其是“包工包產(chǎn)”中的“定工、定質(zhì)、定時(shí)、定產(chǎn)”（簡稱“四定”），有獎(jiǎng)有罰，使工分較為真實(shí)地反映了農(nóng)民的勞動(dòng)投入，在一定程度上遏制了窩工、費(fèi)工或怠工等現(xiàn)象。比如，1953年山西省建立的 2243個(gè)農(nóng)業(yè)社中，實(shí)行包工包產(chǎn)制的占 80％左右。不可否認(rèn)的是，相比于單干戶與互助組，初級(jí)社內(nèi)部管理成本和監(jiān)督成本有所提高。但綜合來看，初級(jí)社規(guī)模適中、管理民主，其創(chuàng)造的生產(chǎn)效益遠(yuǎn)大于內(nèi)部運(yùn)營成本，這使“合作社的存續(xù)成為一件有利可圖的事情”。據(jù)農(nóng)業(yè)部農(nóng)政司 1952年初對(duì)東北、華北 40個(gè)初級(jí)社的抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)，1951年這些合作社的糧食平均畝產(chǎn)量“超過當(dāng)?shù)鼗ブM16.4％，超過當(dāng)?shù)貑胃蓱?9.2％”。

毋庸置疑，一家一戶的農(nóng)業(yè)個(gè)體經(jīng)營模式限制著農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展，它與大規(guī)模的工業(yè)化的需求之間日益暴露出很大的矛盾。為了解決這樣的矛盾，就必須進(jìn)行從個(gè)體勞動(dòng)轉(zhuǎn)到集體勞動(dòng)的生產(chǎn)方式變革，進(jìn)一步解放和發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力。土地改革完成后，農(nóng)民所表現(xiàn)出的生產(chǎn)積極性有兩個(gè)方面，一個(gè)是由“農(nóng)民是勞動(dòng)者這種性質(zhì)”所發(fā)展的互助合作的積極性，“表現(xiàn)出農(nóng)民可以引向社會(huì)主義”；一個(gè)是從“農(nóng)民是私有者和農(nóng)產(chǎn)品的出賣者這種性質(zhì)”所發(fā)展的個(gè)體經(jīng)濟(jì)的積極性，“表現(xiàn)出農(nóng)民的自發(fā)趨向是資本主義”。為把農(nóng)民個(gè)體經(jīng)濟(jì)的積極性逐步引向互助合作的積極性，我們黨創(chuàng)造性地開辟了一條適合中國特點(diǎn)的農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造的道路，即由互助組到初級(jí)社再到高級(jí)社的“這種由具有社會(huì)主義萌芽、到具有更多社會(huì)主義因素、到完全的社會(huì)主義的合作化的發(fā)展道路”。

在這其中，從互助組發(fā)展到初級(jí)社，就是重要的一步。初級(jí)社是中國農(nóng)民的創(chuàng)造。它的規(guī)模不大，一般為二三十戶，從生產(chǎn)要素（土地、耕畜、農(nóng)具、勞動(dòng)力等）的合理配置來說，它大體上是適應(yīng)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力水平的，是適應(yīng)農(nóng)民的接受程度和干部的管理水平的，有利于生產(chǎn)力的解放和發(fā)展。初級(jí)社還保留著半私有制，這樣既能發(fā)揮個(gè)體經(jīng)營的積極性，又體現(xiàn)集體經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性，形成一種比較合理的雙重結(jié)合。實(shí)踐證明，以土地入股、統(tǒng)一經(jīng)營為特點(diǎn)的初級(jí)社是農(nóng)民比較容易接受的一種向高級(jí)社過渡的適當(dāng)形式。正如 1953年 12月中共中央公布的《關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》中指出的，初級(jí)社“這種形式，使個(gè)體農(nóng)民和加入了互助組的農(nóng)民在他們進(jìn)到農(nóng)業(yè)的完全社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度的時(shí)候不感到突然，而是事先有了精神的和物質(zhì)的準(zhǔn)備的，因而能夠避免由于突然變化所可能引起的種種損失”?？傊邳h和政府的領(lǐng)導(dǎo)下，推動(dòng)互助組向初級(jí)社的發(fā)展，既是歷史的必然，又為其后向高級(jí)社過渡并實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造，奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（作者簡介：吳淑麗，南開大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授）